360金服子公司遭证监会责令整改 存在5大问题

来源:观察者网

2018-12-27 14:18

【导读】 12月24日,中国证券监督管理委员会河南监管局在官网发布文件《关于对和耕传承基金销售有限公司实施责令改正监管措施的决定》(以下简称《决定》),责令360金服旗下子公司和耕传承基金销售有限公司进行整改。

12月24日,中国证券监督管理委员会河南监管局在官网发布文件《关于对和耕传承基金销售有限公司实施责令改正监管措施的决定》(以下简称《决定》),责令360金服旗下子公司和耕传承基金销售有限公司进行整改。

中国证券监督管理委员会河南监管局截图

《决定》显示,和耕传承基金销售有限公司存在以下问题:

一是在销售公募基金产品时未严格履行审慎调查程序;二是部分员工薪酬由你公司控股股东发放;三是向监管部门报送的数据不准确;四是客户回访工作不到位;五是《投资者权益须知》部分内容未更新。

《决定》要求和耕传承公司当在2019年2月19日前,向河南监管局提交书面整改报告,监管局将组织检查验收。

和耕传承基金销售有限公司官网信息显示,其成立于2015年2月16日,注册资本2000万元人民币,实缴货币资本人民币2000万元,是360金服集团(360品牌授权)旗下子公司。

责任编辑:程北墨
360 整改
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