【观察者网 综合】对于资本市场违规操纵，证监会叒出手了！

5月2日，中国证监会针对朱康军操纵“铁岭新城”“中兴商业”股票的行为，对外公布行政处罚决定书，没收朱康军违法所得约2.678亿元，并处以约2.678亿元的罚款，总计5.356亿元。

证监会在行政处罚决定书中称，朱康军在操纵“铁岭新城”和“中兴商业”两只股票中，先后控制陈某明等42人的49个账户，集中资金优势、持股优势，连续买卖，并在其控制的账户之间交易、影响两只股票的交易价格和交易量，分别获利约1.797亿元和8802万元。

证监会行政处罚决定截图

从公布的具体违法情况来看，朱康军以集中资金优势、持股优势等方式影响股价的行为明显。

2013年9月9日至12月26日期间，“铁岭新城”共有72个交易日。在此期间，朱康军控制的账户组持股数量占该股无限售条件流通股的比例在10%以上的有46个交易日，占总交易日的63.89%；持股比例在20%以上的有34个交易日，占总交易日的47.22%。

同时，朱康军控制的账户组买入“铁岭新城”申报与卖出“铁岭新城”申报之间存在成交情况的有28个交易日，占总交易日的38.89%。

2013年1月4日至2014年5月26日期间，“中兴商业”共有332个交易日。在此期间，朱康军控制的账户组持股比例在10%以上的有82个交易日，占总交易日的24.70%。朱康军控制的账户组买入“中兴商业”申报与卖出“中兴商业”申报之间存在成交情况的有67个交易日，占总交易日的20.18%。

对此，证监会认为，朱康军在涉案交易中的操作手法表明其具有明显的操纵意图，且其涉案行为均服务于其操纵股票交易价格和交易量这一不法目的。为此，朱康军在听证阶段提出的辩解理由缺乏证据支持，也与证监会已查明的事实不符，不予采信。

4个字释放罕见信号

另据证监会官方网站5月3日消息，证监会党委日前召开会议学习贯彻习近平总书记重要讲话精神，证监会党委要求，要把防控金融风险放到更加重要的位置，全面梳理资本市场各项风险点，自觉维护和依靠金融监管协调机制，牢牢守住不发生系统性风险的底线，牢牢把握资本市场来之不易的发展机遇。

证监会小组学习新闻稿

有业内人士认为，证监会对4月25日中央最新指示的小组学习，内容基本上都是以往耳熟能详的“防风险”、“促进资本市场健康发展”等等，但“全面梳理”这四个字释放除了重大信号，这意味着证券市场中的资本市场中的各个风险点，都将逃不过证监会的“法眼”。

而各部门认真学习中央最新指示，这意味着，从中央到一行三会，目前都已统一了关于资本市场的发展方针；也说明，现在的环境确实和从前不同了，严监管深入任何细节，以保证无缝衔接。

此前，对于险资举牌上市公司的热潮，证监会与保监会曾有过隔空“对呛”。去年底，万科股权之争沸沸扬扬之时，证监会介入调查、约谈，保监会旗下《中国保险报》曾发文称，险资不是妖精，稳定资本市场必有险资做基石。

而4月9日，中纪委网站称，中国保险监督管理委员会党委书记、主席项俊波涉嫌严重违纪，正接受组织审查。随后，中央组织部有关负责人也证实，项俊波涉嫌严重违纪，中央已决定免去其领导职务。

高压严打操纵市场

前有昔日“私募一哥”徐翔史上最大罚单，鲜言34.8亿巨额数字；后有发审委员冯小树顶格罚2.51亿，朱康军股票操纵案罚没逾5亿元。最近，证监会高压严打操纵资本市场毫不手软。

昔日“私募一哥”徐翔被捕（资料图）

证监会官网1月11日披露落款为1月6日的《行政处罚书》，对曾卷入徐翔操纵市场案的文峰股份(601010)作出正式处罚：对文峰股份、文峰集团及代持主体陆永敏分别给予40万元罚款及警告；对时任董事长徐长江作出20万元罚款；对时任董事及高管等12人予3万或10万额度的罚款。

而徐翔也于1月23日被青岛中院判处有期徒刑五年六个月，并处罚金110亿。

3月30日，因操纵多伦股份（匹凸匹）股价，证监会对“资本大玩家”鲜言依法作出“没一罚五”的顶格处罚，罚金高达34.7亿元。这也是证监会开出的“史上最大罚单”。

再加上对慧球科技涉嫌信息披露违法违规处以943万元罚没款，鲜言收到的罚单总价34.8亿元。此外，证监会还对鲜言采取了终身证券市场禁入措施。

统计显示，2016年证监会全年的罚没金额为42.83亿元，而对鲜言一人的罚金就达到34.7亿元，这无疑亮明了监管部门重拳治乱、猛药去疴的决心。

4月21日，证监会通报，前深圳证券交易所工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票，决定没收其违法所得2.48亿元，并顶格处以2.51亿元罚款，同时，对冯小树采取终身市场禁入措施。

证监会主席刘士余

今年以来，证监会通报了至少50起违法违规案件，公布了35份行政处罚决定书和10份市场禁入决定书。而被处罚的对象，他们的违法违规行为包括内幕交易、操纵市场、违规买卖股票等。

另据证券时报旗下券商中国统计，仅今年前四个月，证监会开出了至少31个罚单，涉及罚没款超过54.72亿元，已经超过去年全年罚没款总额42.83亿元。

同时，今年以来，证监会已经部署了两批专项行动，分别针对股票发行和持续信息披露等环节存在的虚假陈述等违法行为、炒作次新股和快进快出手法等恶性操纵市场行为。

此外，证监会还组织开展了律师事务所从事首次公开发行股票（IPO）证券法律业务专项检查工作。而这一切，都是为了切实维护市场秩序，保护投资者合法权益。

总之，不管是开天价罚单，还是加强制度建设，目的都是非常明确的，那就是为资本市场的健康稳定发展保驾护航，为维护投资者的合法权益保驾护航。

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