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被证监会重罚55亿的这家公司有多嚣张?

2018-03-14 21:20:40

【观察者网 综合报道】今天(3月14日)上午,证监会对厦门北八道操纵市场案开出55亿元史上最高额罚单。此前曾有媒体报道了北八道的铁路货运掘金史,多年来,铁路货运系统流传着一句“北八道,铁霸道”。对此,有媒体评价证监会的处罚为“将霸道方式延续到A股的北八道,终于作到了枪口,即使赚了9亿,却被罚了55亿。”可以看到的是,如今的监管是日益严格了。

此次证监会开出史上最高额罚单,有媒体注意到,以往证监会处罚操纵股价的对象多为个人,此次处罚对象却是集团。据《证券时报》报道,一位接近证监会的人士透露,这说明目前操纵二级市场股价的团伙和公司化运作日益明显,实际控制人往往依托实业公司的人员和资金流组建团队,操纵股价,手法较为隐蔽。

根据证监会披露的情况,2017年2月至5月,通过多个配资中介筹集资金数十亿元,利用多达300多个股票账户,100多台电脑,10多位操盘手同时交易,采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等异常交易手法,连续炒作多只次新股,涉嫌操纵市场。

北八道集团违规操作标的主要是次新股,涉嫌操纵的次新股包括张家港行、江阴银行、和胜股份等,操纵期间累计获利9.45亿元。

在调查过程中,北八道集团高管及相关人员拒不配合调查,财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。

证监会通报北八道集团操纵市场案,开出55亿元史上最大罚单 @VCG

据微信公众号“券业观察”介绍,北八道集团所谓的赚钱手法,是在前期疯狂买入次新股股票,吸引大量的市场目光,普通投资者误以为有利好消息而跟风买进,北八道集团利用完被操纵股票后转手便抛售股票,这种突击买入、大举卖出的手法十分凶残,导致张家港行当时的股价发生剧烈波动,在30个交易日内股价就翻了一番。

知情人士透露,北八道集团的实控人为林庆丰。交易所目前的大数据筛查技术十分先进,一旦发现多个可疑账户同时大单买入同一只个股,稽查人员会根据股价表现去当地核查。“发现一个办公室十几个人,一百多台电脑,明显不符合常理。这样的公司会进入重点稽查的视野内。”

在A股霸道行事的北八道

在这起通报案件涉及的三只股票里,均在2017年2月出现了集体异动,资金在疯狂的炒作这三只个股。其中,和胜股份在2月6日至15日股价累计上涨95.53%;张家港行在2月6日至21日累计上涨135.19%;江阴银行则在2月10日至2月28日累计上涨了114.21%,而同期中小板指指数2月整个涨幅仅为4.48%,这三只个股股价可谓巨幅偏离市场走势。

其中最引人关注的莫过于张家港行。据了解,张家港行于2017年1月24日在深交所挂牌上市,它是当年唯一一家在A股成功上市的银行。

张家港行上市后,在不到三个月的时间里,股价一度从4.37元/股的发行价涨至30.41元/股,最高涨幅达595.88%。

在经历去年的股价异动后,张家港行在挂牌上市满一年之际,又出现了连续跌停。

今年1月24日,张家港行6.53亿股限售股解禁上市。按此前一天收盘价计算,解禁市值为96.45亿元。

就在限售股解禁当天,张家港行的股价遭遇开盘即跌停,此后一天也同样出现开盘跌停。两日成交额达到4.1亿元。

令人感到蹊跷的是,在这次“两跌停”之前,张家港行的股价刚刚经历了“三涨停”。

张家港行股价

据张家港行前五大卖出席位显示,其在1月24日-25日两日内遭厦门两家券商营业部和张家港一家券商营业部大幅抛售。其中,华泰证券厦门厦禾路证券营业部卖出22615.3万元,占比为55.13%;平安证券厦门国际金融中心证券营业部卖出9581.69万元,占比为23.36%;华泰证券张家港杨舍东街证券营业部卖出6916.42万元,占比为16.86%。

据万得资讯统计,华泰证券厦门厦禾路证券营业部也是进入张家港行交易异动买入或卖出前五次数最多的两家营业部之一,总次数达9次。

有业内人士曾分析,抛开限售解禁原因,此次过山车行情或有可能是游资、中小股东在背后炒作。分析称张家港行是小盘股,在限售股解禁以前流通股本只有1.8亿股,估值水平在上市银行中是最高的,股价大涨不具备业绩基础,纯粹就是一种以价值投机名义的炒作。

时至今日,张家港行市值已跌去近400亿,不过其24倍的市盈率仍然是26家A股上市银行之首。

在张家港行股价出现异动后,证监会新闻发言人高莉曾表示,根据市场监控系统报告,近期,部分板块、一些个股异常交易特征明显,股价呈现快速上涨态势,涉嫌存在操纵市场等违法行为,严重扰乱市场秩序,可能积聚市场风险。对此,证监会稽查部门高度重视,已经密切关注借势炒作高价股、概念股、热点股等突出问题,对于存在涉嫌操纵市场行为的,执法部门将坚决出“重拳”打击。

大家以为北八道遭到证监会处罚就完事了吗?

微信公众号“券业观察”评价北八道被处罚一事,称“将霸道方式延续到A股的北八道,终于作到了枪口,即使赚了9亿,却被罚了55亿。”可以看到的是,如今的监管是日益严格了。

那么,厦门北八道集团究竟是个怎样的企业呢?又有多霸道?

据《证券时报》报道,有关北八道集团的信息并不多。其集团官网无法正常浏览,企业动态只散见于各地方政府的引资政绩宣传。

从工商资料来看,北八道是一家拥有庞大资源的物流公司,且有被披露的违规记录。

据介绍,“北八道”全称北八道物流集团有限公司,是一家成立于1993年的民营企业。它的竞争对手包括国有大型集装箱运输头牌——中铁集装箱运输责任有限公司(下称中铁集装箱)。

这家全国最大的民营铁路集装箱运营商,固定资产近30亿元,23个集装箱货运站及分公司遍布全国9个省及直辖市。3万多只20英尺国际通用自备集装箱往来各站,并可自主生产制造。对中国铁路货运系统员工来说,写着BBTU的红色箱体就代表着大名鼎鼎的“北八道”。

北八道集团的实际控制人为林庆丰,为人十分低调,行业外知之甚少,从集装箱运煤起家,发迹于河南省三门峡市。作为企业负责人,他唯一被公开的个人信息,来自胡润研究院发布的《2014美高梅-胡润中国游艇行业报告》。该报告显示,林庆丰名下拥有一艘价值约为3600万元的私人定制游艇——“法拉帝800”,领先张朝阳、李彦宏、杨受成、许家印等名流,排名第13位。

“铁霸道”的铁路货运掘金史

在铁路货运系统流传着这样一句话:“北八道、铁霸道。”

《每日经济新闻》曾于2014年刊发文章《民企北八道违法运煤8年未被查 业内惊呼得有多大胆》。报道称,和其集装箱企业不同,从2006年起,北八道做起了集装箱货运禁运危险货物——煤炭的生意。而这成为北八道起家的关键。

据了解,煤炭是集装箱货运主要的禁运危险货物之一。按规定,因污染严重加之容易自燃,煤炭必须使用高边敞车(无车顶,向上敞开)运输以保证安全。直到2013年10月,铁总向各局下发的《中国铁路总公司关于修改部分货运规章的通知》依旧将煤炭、焦炭明确列入中铁集装箱及自备集装箱“禁运货物”。

然而,2006年,隶属北八道物流集团的河南七海物流集团(下称“七海物流”)及三门峡站在全国重要的能源开发基地河南省三门峡市投资兴建。随后,北八道集装箱开始穿行于货运专线和专有货场,运输煤炭,并渐趋垄断这一“市场”的源头。

据公开信息,七海物流计划五年总投资12亿元,一期投资已达4亿元,共购置集装箱10000只,50吨龙门吊5台,集装箱牵引车60台。货运对点地域主要集中在广州、厦门、天津、上海等地。而郑州铁路局、南昌铁路局、西安铁路局,及三个铁路局辖下主要货运营业站郑州北站、三门峡站、八景站、咸阳站成为北八道主要货运站点所在。

对此,郑州铁路公安局一名知情人士坦言:“铁路系统太过封闭,货运体系尤其是集装箱运输里,有太多空子可钻。”

2013年7月,原铁道部部长刘志军因受贿、滥用职权被判处死缓,其罪证之一,即利用职权之便,帮助企业“筹办集装箱堆场”并收受贿赂。刘志军曾担任过郑州铁路局副局长。

同样来自郑州铁路局调度所内部人士透露,仅北八道利用集装箱运煤自买自卖一项,在铁路系统内部其实“人尽皆知”:“只是铁路系统太过封闭,外界很难知晓其中内情。”

据该人士介绍,《铁路集装箱运输规则》规定,托运人必须在运单上逐箱填记集装箱箱号、施封号码、货物品名、件数、重量等内容,“不得匿报货物品名,货物中不得夹带危险货物、易腐货物、货币、有价证券以及其他政令限制运输的物品”。

对于北八道而言,却有“例外”。在箱号和施封号码外,北八道的一些集装箱货运单上并不标注货物品名,只以代码替代。“货物品名都是代码,这完全不合规定,意味着若非开箱亲见,谁也不知道运输货物是什么。

自2010年起,三门峡早已满足不了北八道的“胃口”。随后,北八道的煤炭“业务”,逐步转移至另一基地——陕西咸阳。

《财经国家周刊》报道称,2010年,北八道在咸阳市渭城区建设站点及货场,投资巨大。据北八道当时委托的陕西德利信项目数据分析评估事务所调研成文的《北八道(咸阳)物流有限公司可行性报告》显示,咸阳铁路集装箱物流中心项目投资规模达5亿元,总占地325.114亩。咸阳站点设置4条铁路专线,其中散堆货物线两条,全长2500米,货位100个,年货运能力400万吨;集装箱专用线长2300米,可容纳6000只标箱,年集装箱货运量为20万只。

2011年7月12日,国土资源部发布通报,公布“陕西省咸阳市北八道(咸阳)物流有限公司违法占地案”。此案成为该年国土资源部重点通报的“8起国土资源领域违法违规案件”之一。通报显示:因北八道违法占用咸阳渭城区一般耕地共计187.9亩,故处以其罚款187.94万元,同时,渭城区渭城镇副镇长王靖、项目办主任邢建荣受行政警告处分。

缴纳罚款后,咸阳货场及专线开始对外严格封闭。

“铁路系统官员连续落马,让北八道开始谨慎起来。”郑州铁路局装卸机械厂知情人士告诉记者,北八道在主要货场及专线搭建铁棚遮蔽运作,“近两年才开始”,集装箱装卸煤炭作业,也已经转入深夜进行。经过简单筛选后,煤炭经北八道所持的专线,再源源不断地对点运输。

让北八道缴纳罚款?那,它还会想办法收回来,而且是变本加厉地收回来。这一次,北八道瞄准了咸阳东南2000公里外的江西高安市八景镇。这里不但是北八道咸阳集装箱煤运的最主要对接站,也成为北八道运陶瓷的重要基地。

据了解,高安市以“中国建筑陶瓷产业基地”著称,而其下辖八景镇的陶瓷产业产值占全市该产业产值逾三成。八景每年烧制陶瓷需要大量的高热量煤炭。

2009年,北八道入驻八景镇,建设北八道(高安)物流有限公司,总投资4.6亿元,占地750亩。装备大型箱式、拖式车辆165台,正面吊、龙门吊、汽车吊16台,集装箱年运输能力400万吨。

随着北八道的进入,当地物流企业感到生意格外难做。北八道“总能提前获知信息,所以胆大,进而独大”。当地一名物流企业负责人表示,“仅集装箱运煤,北八道就可完全占据市场。因为除了北八道,谁都不敢这么做,中铁集装箱也不敢。”

《财经国家周刊》记者通过走访当地物流企业并咨询北八道分布于八景的三个货场、分公司了解到:每个月,北八道从咸阳发往八景的集装箱煤车至少达一千组以上(每组至少两只20英尺自备集装箱),运量为5万~7万吨。当地物流企业人士称,按此运输量计算,北八道单装运收益每月便可达200万元以上。

在运煤的同时,北八道还把目光聚焦在陶瓷运输上。

2014年7月21日,华茂集团及当地物流公司均收到一份来自“江西瑞景铁路发展股份有限公司”下发的通知。通知规定:八景站铁运场站费用由之前的每组832元提高至1132元及1832元,具体为“郑州局、西安局、兰州局、青藏公司到站团结村、城厢、改貌、王家营到站每组1132元”,“其他到站每组1832元”。

《财经国家周刊》记者了解到,2009年6月7日,江西瑞景铁路发展有限公司成立,股东双方分别为高安市国有资产营运有限责任公司和江西省铁路投资集团公司所属的江西赣铁投资发展有限公司,全部为国资背景。

而江西瑞景铁路发展有限公司成立的主要目的,是为投资建设国有“瑞景陶瓷铁路专用线”(下称“瑞景专线”),以扩大八景及高安的陶瓷市场。同年,北八道进入八景,并投资建设“北八道铁路专用线”,以临时替代兴建中的瑞景专线发挥运输作用。南昌铁路局于2009年专门下发文件,规定瑞景专线建成后,北八道专线关闭使用。

2012年1月,瑞景专线开通运营,但北八道专线至今仍在运营使用。不仅如此,2013年,江西瑞景铁路发展股份有限公司还将其45.5%的股权转让于北八道。

这一系列动作,让华茂物流及当地物流企业“惊讶都来不及”。

2008年,曾祥华曾出资1000万元接手八景一条国有废弃铁路线,并投建华茂专线。如今,华茂物流也必须按照瑞景专线的要求,在瑞景专线所持货场进行货运业务。

这个平台现在就是北八道所有,除了占股45.5%外,今年瑞景专线正在协商将其余部分国有资产全部转让给北八道。”高安市政府一名知情人士透露。

如此一来,上述《通知》中提及的团结村(重庆)、城厢(成都)、改貌(贵阳)、王家营(昆明)四站铁路运输业务,唯有北八道一家可以运营。

一家每年运载量上千万吨的民营企业,数年里绕过重重障碍,违规运送煤炭却从未出过“问题”,这是一个奇迹。

记者调查发现,在这个外界难以触碰的神秘领域里,存在诸多制度和监管漏洞,造成运输风险和国家财富的流失。

运送“违禁”货物、运营铁路专线让北八道赚了很多,但仍然满足不了它的胃口。北八道又将“赚钱”之道瞄向了偷逃铁路运费的“创新”之举——“套箱”。

北八道八景货场,一个编号为BBTU 8732979(25G1)的自备集装箱内,套装了一编号为BBTU8681402(22G1)的自备集装箱。

记者查阅中国铁路客服中心铁路货运集装箱尺寸得知:20英尺通用标准集装箱中,代码为22G1集装箱内部尺寸为6058×2438×2591(毫米);而尺寸略大于22G1的20英尺25G1集装箱高箱并非常见箱种,无任何参数记录。

按铁路系统规定,集装箱货运运费以《铁路货物运价率表》为准,集装箱货物每箱运价取决于运送货物、线路及里程。此外,《铁路货物运价规则》还规定:自备集装箱空运运价按“铁路货物运价率”规定重箱运价率的40%计算,“承运人利用自备集装箱回空捎运货物,按集装箱重箱适用的运价率计费,在货物运单铁路记载事项栏内说明,免收回空运费”。

规定中所说的集装箱“空运”,在铁路物流业内称之为“排空箱”。即集装箱运输到达目标站并卸货完成后,以空箱形式返回发货地或开往下一个装货地。

据介绍,“排空箱”主要用来规范其他物流公司的自备集装箱。据业内人士介绍,20英尺标准自备集装箱排空费用一般在每只1000~2000元之间。这意味着以大箱包小箱的“套箱”形式运作,每排一个空箱,就能逃脱运费征收1000~2000元。

而据郑州铁路局装卸机械厂内部人士透露,北八道对自备集装箱空箱的“利用”,并不止于“套箱”。

因自备集装箱空箱运费仅为重箱运费的40%,为此,北八道还以重箱(装有货物的自备集装箱)报空箱的形式偷逃其余60%的运费。具体运作方式为:提交货物运单时,将装载货物的集装箱上报为空箱,借空箱的名义行集装箱运输之实。

此外,郑州铁路局装卸机械厂人士告诉记者,曾“亲眼所见”北八道的上述行为,并向原铁道部、现铁总等部门多次举报,“在北八道三门峡及咸阳货场,他们不光用自备集装箱运煤,还有运煤的集装箱不打铅封便直接运输”。

“不打铅封”,是空箱的标志。为保证铁路集装箱货运安全及客户利益,只要是载货集装箱,都必须打上铅封。铅封可以看作集装箱的一个门锁,每个铅封都有一独一无二的编号且只能打开一次。当客户收货时,可按铅封编号对照货物运单,只有运单所填编号与铅封编号一致且铅封未开,方能确定货物未受损坏或被盗取。空箱则无需打上铅封。

相比“套箱”行为,以重箱报空箱进行集装箱运输,若无铁总内部系统调档,外界无从可查。

就这样,经过数年积累和扩张,北八道的运输帝国不断膨胀。

除了做铁路运输,北八道还做起了其他业务。

2012年10月,北八道在上海陆家嘴金融中心成立信泰融资租赁(上海)有限公司,开始“提供直接租赁、转租赁、出售回租、杠杆租赁、委托租赁、联合租赁等不同形式的本外币融资租赁业务,并兼营投融资咨询业务”。

2013年4月,北八道投资控股有限公司在上海成立,信泰融资划归旗下。11月27日,首宗上海自贸区工业储用地在上海土地交易市场拍卖成交,北八道投资控股有限公司以9650万元的价格竞得上海市外高桥保税区新发展有限公司自贸区工业仓储11509.2平方米的土地使用权。

与此同时,在铁路货运系统,北八道继续“攻城掠地”:2014年5月,入驻成都铁路局计划在三年内投资22亿元建设的贵阳改貌物流港项目;6月,投资2.2亿元进入青海西宁湟源物流港建设项目。

而当媒体再一次聚焦北八道的时候,就是今天,证监会开出了55亿元的罚单。

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来源:观察者网综合 | 责任编辑:奕含
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