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交易商协会:给予大公评级严重警告处分 责令其深入整改

2018-08-17 15:17:42

【观察者网综合报道】

中国证券网8月17日消息,证监会新闻发言人常德鹏17日在发布会上表示,近日,证监会对大公国际开展专项检查,发现大公国际存在如下问题:公司与关联方公章公用,对多家发行人开展评级工作同时提供咨询服务,个别评级项目底稿缺失,违反资信评级业务相关规定。证监会要求整改期限一年,期间大公国际不得新接证券市场评级业务,不得更换不符合条件的高管,目前证监会已完成行政监管措施的告知程序,后续工作依法推进。

常德鹏表示,证券评级机构应制定科学的评级方法,建立健全防火墙制度,合理划分内部机构职能,防范利益冲突,建立内控机制,提高服务资本市场的内容,证监会将与央行加强监管协作,进一步推动银行间市场与交易所债券市场的互联互通。

中国银行间市场交易商协会网站当日也发布相关消息,中国银行间市场交易商协会披露,大公国际资信评估有限公司在开展非金融企业债务融资工具市场评级业务过程中,存在以下违反自律管理规则的行为:

一、大公评级及相关从业人员向受评企业提供大额咨询服务;

二、大公评级在调查取证过程中提供的多份文件材料存在虚假表述和不实信息。

依据相关自律规定,经2018年第8次自律处分会议初审、2018年第9次自律处分会议复审,给予大公评级严重警告处分,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改,暂停非金融企业债务融资工具市场相关业务一年。

加强市场自律管理 规范信用评级市场秩序

经查,2017年11月-2018年3月,大公评级在为相关发行人提供信用评级服务的同时,直接向受评企业提供咨询服务,收取高额费用。同时,在交易商协会业务调查和自律调查工作开展过程中,大公评级向协会提供的相关材料存在虚假表述和不实信息。经两次自律处分会议审议,大公评级上述行为明显违反《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》《非金融企业债务融资工具市场自律处分规则》相关自律规定,违规事实清楚、证据充分、影响负面,决定给予大公评级上述自律处分。

信用评级机构作为债务融资工具市场的重要中介机构,应当恪守独立、客观、公正的基本原则,发挥好资本市场“看门人”的应有作用。信用评级机构直接为受评企业提供咨询服务,严重背离独立原则,为银行间债券市场相关自律规则所禁止。大公评级的违规行为,违反行业规范、业务规则和合规运行基本要求,对市场造成了严重的不良影响。

交易商协会将认真贯彻落实党中央、国务院关于推进债券市场稳健发展的系列部署,加强对银行间市场自律管理,着力维护市场良好运行秩序。市场各类主体应进一步增强合规意识和市场责任意识,严守底线、恪守规则,共同推动银行间债券市场稳健有序发展。同时,交易商协会也将继续加强与相关监管部门的协同配合,遵照公司信用类债券部际协调机制会议达成的各项共识,切实保护投资者合法权益和社会公共利益。

大公国际资信评估有限公司,是中国信用评级与风险分析研究的专业机构,是面向全球的中国信用信息与决策解决方案的主要服务商。1994年经中国人民银行和国家经贸委批准成立。作为中国信用评级行业和市场最具影响的创建者,大公具有中国政府特许经营的全部资质,是中国认可为所有发行债券的企业进行信用等级评估的权威机构。

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来源:观察者网 | 责任编辑:吕栋
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