观察者网

360金服子公司遭证监会责令整改 存在5大问题

2018-12-27 14:18:06
导读
12月24日,中国证券监督管理委员会河南监管局在官网发布文件《关于对和耕传承基金销售有限公司实施责令改正监管措施的决定》(以下简称《决定》),责令360金服旗下子公司和耕传承基金销售有限公司进行整改。

12月24日,中国证券监督管理委员会河南监管局在官网发布文件《关于对和耕传承基金销售有限公司实施责令改正监管措施的决定》(以下简称《决定》),责令360金服旗下子公司和耕传承基金销售有限公司进行整改。

中国证券监督管理委员会河南监管局截图

《决定》显示,和耕传承基金销售有限公司存在以下问题:

一是在销售公募基金产品时未严格履行审慎调查程序;二是部分员工薪酬由你公司控股股东发放;三是向监管部门报送的数据不准确;四是客户回访工作不到位;五是《投资者权益须知》部分内容未更新。

《决定》要求和耕传承公司当在2019年2月19日前,向河南监管局提交书面整改报告,监管局将组织检查验收。

和耕传承基金销售有限公司官网信息显示,其成立于2015年2月16日,注册资本2000万元人民币,实缴货币资本人民币2000万元,是360金服集团(360品牌授权)旗下子公司。

分享到
来源:观察者网 | 责任编辑:程北墨
专题 > 商业
商业
小编最近文章
全球卖!双11中国品牌开启进击新模式
皮尤调查:特朗普上台后大家越来越不待见美国了
外媒赞叹深圳交通:这是一场革命
中国铁塔估值最高350亿美元 有望超越小米成今年港股最大IPO
这话给谁听?刘强东怼社交电商:假货太多 便宜没好货
风闻·24小时最热
网友推荐最新闻
相关推荐
切换网页版
下载观察者App
tocomment gotop