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答投资者问“言过其实”,证监会依新证券法对3家公司立案

2020-03-16 18:06:53

(文/观察者网 吕栋)信披制度完善与否关系到注册制的成败,进一步强化信披要求,也成为注册制改革的关键。在一年一度的“3·15消费者权益保护日”,证监会开始对A股涉信披违规的上市公司出手。

3月15日晚间,秀强股份(30016.SZ)、雅本化学(300261.SZ)、泰和科技(300801.SZ)几乎同时发布公告,因涉嫌误导性陈述等信息披露违法行为,根据《中华人民共和国证券法》,中国证监会对其进行立案调查。

观察者网注意到,从三家公司前期的股价走势以及与深交所的问询回复来看,其涉嫌误导性陈述等信披违规与其在深交所互动易平台上“选择性”披露不无关系,三者蹭热点的行为也让其股价接连冲高。

不过,在遭立案调查的信息发布后,三家公司今日均以跌停开盘、收盘。

三家公司股价信息

2019年12月28日,十三届全国人大常委会第十五次会议表决通过了修订后的《中华人民共和国证券法》,新证券法于2020年3月1日起正式施行。

观察者网此前报道,新证券法加大了对违规行为震慑力。

施行后,有专家指出:新证券法对欺诈上市处罚力度很大,从原来最高60万到现在2000万,从原来1到5倍,到现在是1到10倍,差距非常大。

“针对不同层次的欺诈行为,如造假、信息披露违规、操控股价等,都有高达千万的罚款,并且对发行人的控股股东和实际控制人也相应加重了处罚。另外就是没收非法所得,再罚1到10倍,比方赚了一个亿,到最后要拿出来10个亿,只要踏入这个红线,就要开始整治,非法所得越大,所付出的代价就越大”。

雅本化学被质疑炒作股价

3月1日,因强蹭“瑞德西韦”热点,上交所曾下发通告对博瑞医药时任董秘王征野予以通报批评。事实上,疫情期间涉嫌蹭热点炒股价的企业远不止一家,雅本化学早在2月初就已受到监管关注。

2月4日,中国工程院院士、国家卫健委高级别专家组成员李兰娟团队,在武汉公布治疗新型冠状病毒感染的肺炎的最新研究成果,称阿比朵尔、达芦那韦能有效抑制冠状病毒

观察者网注意到,在之前一天,2月3日,雅本化学曾在深交所互动易平台透露:“公司子公司朴颐化学是阿扎那韦和达鲁那韦关键中间体的主要供应商。”

次日,除再次向投资者重复上述消息外,雅本化学还多次在上述平台表示:“公司子公司朴颐化学是阿扎那韦(Atazanavir)以及达鲁那韦(Darunavir)关键中间体的主要供应商,其中达鲁那韦主要生产手性药物中间体,不生产阿比朵尔,达鲁那韦即达芦那韦。”

“达芦那韦由于是公司主要产品之一,拥有一定数量存货;也提供给相关药企登记注册。”雅本化学当天向投资者回复称。

深交所互动易平台截图

2月5日,雅本化学涨停收盘后,深交所迅速向其下发关注函,要求其说明应用达芦那韦的医药中间体产品等情况,并要求其说明在互动易平台上回复相关信息是否存在主动迎合市场热点、炒作股价的情形。

公告截图

不过,雅本化学2月6日在回复关注函时表示,其2月3日在深交所互动易平台回复投资者提问中首次提及子公司朴颐化学生产达芦那韦及阿扎那韦关键中间体,当时达芦那韦并非市场热点。

“互动易平台为投资者与上市公司之间互动交流的官方平台,公司依据事实在互动易平台上回复投资者提问,不存在主动迎合市场热点、炒作公司股价的情形。”雅本化学当时表示。

而雅本化学此前所称朴颐化学为手性环氧物(达芦那韦关键中间体)“主要供应商”,在回复深交所问询时,其重新将朴颐化学定位为“三家主要供应商之一”,市场份额大约为15%-20%。

除此之外,从业绩贡献来看,手性环氧物2019年销售收入仅为3193.76万元,占其营收比例仅1.93%。

值得一提的是,在被深交所关注问询的情况下,2月5-10日雅本化学仍连收4个涨停板。

公告截图

3月16日,雅本化学再发公告:“3月13日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》。因公司涉嫌误导性陈述等信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》等有关规定,中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。”

公告截图

泰和科技曾被通报批

春节过后,随着新冠肺炎疫情的蔓延,医药、口罩、消毒剂成为资本市场追逐的热点。而泰和科技在投资者互动平台上未按规定披露信息的行为,在遭到深交所通报批评后,还将面临证监会的调查。

公告截图

2月2日,泰和科技在深交所互动易平台透露:“公司现在生产和经营的产品中,苯扎氯铵和次氯酸钠(84消毒液)可用于新型冠状病毒防疫过程中的环境消毒工作。”、“其他产品手续正在积极办理中,待手续办理后将有更多的产品服务于冠状病毒的防疫工作中。”

2月5日,该公司再次在上述平台回复投资者称:“公司现在生产和经营的产品中,84消毒液(次氯酸钠)、过氧乙酸、次氯酸、苯扎氯胺可用于新型冠状病毒防疫过程中的环境消毒工作。其中,过氧乙酸已办理完成相关生产手续并投产,产能约2万吨/年。上述产品均根据市场需求正常销售。”

深交所互动易截图

上述消息发布后,泰和科技在资本市场上也受到追捧,2月4-7日连收4个涨停板,股价也由32.73元/股迅速爬升至51.99元/股。值得一提的是,此时距泰和科技上市才刚刚过去4个月。

2月6日,泰和科技发布《股票交易异常波动公告》称,消毒剂类产品正常开工,主要产品苯扎氯铵和次氯酸钠可用于环境消毒工作。次日,深交所向其发出关注函,要求其对涉及产品说明情况。

然而泰和科技回复关注函显示,2018年、2019年及2020年1月1日至2月7日,其次氯酸钠的销售收入占比分别为0.03%、0.05%、3.57%,苯扎氯铵为7.17%、8.22%、6.72%,且苯扎氯铵主要用于水处理行业,少数客户用于公共卫生消毒领域,过氧乙酸投产后对其生产经营及财务状况不会产生重大影响。

由于泰和科技在互动易回复中未客观、完整反映业务实际情况,泰和科技及其董事长、董秘均被深交所予以通报批评。

公告截图

秀强蹭特斯拉热点被关注

虽然在疫情全球蔓延的背景下,医疗器械概念备受资本市场关注,但没有相关业务的公司也在寻找符合自己行业的热点。其中,在国产化的背景下,特斯拉概念去年底今年初就十分火热。

观察者网注意到,今年1月初以来,秀强股份在深交所互动易平台多次透露:“目前公司为特斯拉新能源汽车充电桩用玻璃的国内唯一供应商。”、“公司为特斯拉新能源汽车用充电桩玻璃的二级供应商,为太阳能瓦片玻璃的一级供应商。”

春节前最后一个交易日(1月23日),秀强股份在上述平台再次透露:“公司正在按特斯拉要求提供光伏屋顶玻璃样品,公司目前送样两次样品的数据经客户确认是合格的。公司也一直在积极与特斯拉沟通,争取尽快供货。”

2月4日,春节后第二个交易日,秀强股份又向投资者披露称:“春节前公司已通过电话会议和特斯拉确认产品的参数指标;公司已就光伏屋顶玻璃产品向特斯拉报价。”

在上述一连串消息的刺激下,2月4-21日,秀强股份累计收获12个涨停板,股价从3.96元/股上涨至12.08元/股,涨幅高达205%。

深交所互动易平台截图

在秀强股份连续收获7个涨停板后,2月12日,深交所就秀强股份与特斯拉合作事项下发关注函,要求其提供与特斯拉的合作模式、合作内容,近两年与特斯拉进行的相关业务的明细情况等信息。

2月14日,秀强股份在向深交所的回复中透露,2019年其新能源汽车充电桩用玻璃营业收入为101.22万元,占其营业收入的0.09%。不过该公司再次强调:“公司为美国特斯拉新能源汽车充电桩用玻璃产品的国内唯一供应商,目前订单量约一万片每月。”

“公司一贯本着实事求是的精神,回复的相关信息均依据公司实际情况,不存在主观故意夸大事实,也不存在主动迎合市场热点、炒作公司股价的情形。”该公司在回复中称。

公告截图

秀强股份对关注函进行回复后,深交所再次发函追问其为“特斯拉新能源汽车充电桩用玻璃产品的国内唯一供应商”的依据及来源,其是否属于特斯拉一级供应商,是否直接参与特斯拉上海项目,是否涉及核心技术及核心零部件的生产等情况。

公告截图

2月18日,秀强股份回复深交所的问询函时坦言,特斯拉不是公司充电桩玻璃产品的直接客户,其充电桩玻璃产品的订单由特斯拉指定厂家下达,该厂家做成合格成品后供应给特斯拉,因此不属于特斯拉充电桩用玻璃产品的一级供应商。

“截至目前,尚未直接参与特斯拉上海项目,也不涉及特斯拉上海项目核心技术及核心零部件的生产。”秀强股份称。

秀强股份表示,特斯拉新能源汽车充电桩表面由玻璃取代塑料为最新应用,目前仅有一个分类,产品名称为充电桩玻璃产品。目前该产品的应用尚处于起步阶段。

该公司透露,2020年一季度其充电桩玻璃产品订单量约每月1万片,预计2020年全年充电桩玻璃产品实现销售收入占其全年销售收入1%-2%,不会对其2020年业绩造成重大影响。

公告截图

关于太阳能屋业务,秀强股份表示,近日该公司与客户初步达成一致,特斯拉将给其一定量的太阳能屋顶玻璃的订单,用于批量生产前的工程认证;预计2020年全年太阳能屋顶玻璃产品实现销售收入占其全年销售收入的1%-3%,不会对其2020年业绩造成重大影响。

公告截图

2月21日,深交所曾披露市场交易监管动态称,2月17日至2月21日,该所共对75起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对连续多日涨幅异常的“秀强股份”“诚迈科技”等进行持续重点监控,并及时采取监管措施。

3月16日,与前文两家公司一样,秀强股份发布公告称:“因公司涉嫌误导性陈述等信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》等有关规定,中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。”

公告截图

(编辑:尹哲)

本文系观察者网独家稿件,未经授权,不得转载。

吕栋

吕栋

宁静致远。

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来源:观察者网 | 责任编辑:吕栋
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