香港重罚瑞银3.2亿人民币,还吊销1年牌照

来源:观察者网

2019-03-14 18:37

【文/观察者网 徐乾昂】

今天,香港证券及期货事务监察委员会(下称:香港证监会)发布公告称,瑞银(UBS)因保荐人缺失被罚款3.75亿港元(约合人民币3.21亿元),暂时吊销就机构融资提供意见的牌照,为期1年。

同时,瑞银中国投行组董事总经理岑天也被吊销牌照,为期2年。

值得一提,瑞银上月才在欧洲吃下巨额罚单,因帮助法国富人逃税,瑞银被罚合计45亿欧元(约合人民币345亿元),罚款金额已超该公司去年全年利润。

公告称,香港证监会对UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited(UBS Securities Hong Kong)(统称为UBS)作出谴责,并处以罚款3.75亿港元,原因是UBS在担任三宗上市申请的其中一名联席保荐人时没有履行其应尽的责任。

香港证监同时暂时吊销UBS Securities Hong Kong就机构融资提供意见的牌照,为期一年。后者不得为任何证券在香港联合交易所有限公司(联交所)的上市申请担任保荐人。

香港证监会也暂时吊销岑天(男)的牌照,为期两年,由2019年3月14日起至2021年3月13日止,原因是他在负责监督中国森林的上市申请的执行工作时,没有履行其作为保荐人主要人员的监督职责。公开资料显示,岑天是瑞银中国投行组董事总经理。

当天一同被罚的还有渣打证券:因保荐人缺失被香港证监会谴责及罚款5970万港元(约合人民币5110.34万元)。

两家投行被罚都涉及中国森林这家公司。

中国森林因账目被毕马威会计师事务所指可能“不合规”,从2011年1月26日起开始停牌。2017年2月24日,该公司被港交所勒令除牌。

值得一提,瑞银刚于上月20日在欧洲吃下巨额罚单

因帮助法国富人逃税,瑞银被法国当地法院判处罚款赔偿合计45亿欧元(约合人民币345亿元),而2018年瑞银集团全年的净利润仅为330亿元。

11月30日晚间,中国证监会依法核准瑞银UBS AG增持瑞银证券有限责任公司的股比至51%,核准瑞银证券有限责任公司变更实际控制人。这是《外商投资证券公司管理办法》发布实施后,中国证监会核准的首家外资控股证券公司。

瑞银集团首席执行官安思杰曾表示:“拓展中国业务是我们的战略重点。中国金融市场的进一步开放对瑞银在中国的业务来说是一个重大的机遇。”

本文系观察者网独家稿件,未经授权,不得转载。

责任编辑:徐乾昂
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