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银保监会连开九张罚单:罚金接近2000万,六大行均在列

2020-05-09 20:58:28

中国银行保险监督管理委员会网站显示,5月9日,银保监会连续发布九张处罚信息公开表,对中国银行、农业银行、建设银行、工商银行、交通银行、邮储银行、中信银行、光大银行等8家银行做出行政处罚,罚款累计金额接近2000万元,六家国有大行均在列。

值得注意的是,上述8家银行的案由全部与监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在违法违规行为有关,其中有多家涉及理财产品数量漏报和资金交易信息漏报严重等案由。

农业银行除了涉及上述案由外,还因“两会一层”境外机构管理履职不到位、国别风险管理不满足监管要求、信贷资金被挪用作保证金、未将集团成员纳入集团客户统一授信管理等被额外做出200万元的行政处罚。

交通银行因理财产品数量漏报;资金交易信息漏报严重;贸易融资业务漏报;信贷业务担保合同漏报;分户账明细记录应报未报;分户账账户数据应报未报;关键且应报字段漏报或填报错误等七项违规被罚260万。

光大银行因分户账明细记录应报未报;关键且应报字段漏报或填报错误;向检查组提供与事实不符的材料;账户设置不能如实反映业务实际等四项违规被罚160万。

建设银行因资金交易信息漏报严重;信贷资产转让业务漏报;银行承兑汇票业务漏报;贸易融资业务漏报和错报;分户账明细记录应报未报;分户账账户数据应报未报;关键且应报字段漏报或填报错误等七项违规被罚230万。

邮储银行因资金交易信息漏报严重;贷款核销业务漏报或错报;贸易融资业务漏报;分户账明细记录应报未报;分户账账户数据应报未报;错报总账会计数据;关键且应报字段漏报或填报错误等七项违规被罚190万。

中信银行因理财产品数量漏报;信贷资产转让业务漏报;贸易融资业务漏报;分户账明细记录应报未报;分户账账户数据应报未报;关键且应报字段漏报或填报错误等六项违规被罚160万。

农业银行因资金交易信息漏报严重;信贷资产转让业务漏报;贸易融资业务漏报;分户账明细记录应报未报;分户账账户数据应报未报;关键且应报字段漏报或填报错误等六项违规被罚230万。

工商银行因理财产品数量漏报;资金交易信息漏报严重;信贷资产转让业务漏报;贷款核销业务漏报;分户账明细记录应报未报;分户账账户数据应报未报;委托贷款业务应报未报;关键且应报字段漏报或填报错误等八项违规被罚270万。

此外,农业银行还因“两会一层”境外机构管理履职不到位、国别风险管理不满足监管要求、信贷资金被挪用作保证金、未将集团成员纳入集团客户统一授信管理四项违规被罚200万。

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来源:观察者网 | 责任编辑:李天宇
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