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格力前董秘泄露内幕助人获利百万,3个月前突遭解聘CFO

2020-11-03 17:30:32

观察者网·大橘财经讯(文/吕栋 编辑/尹哲)今年8月,在格力电器工作18年、曾被视作董明珠接班人之一的望靖东,在没有任何征兆的情况下被董事会解聘财务负责人,随后又“裸辞”该公司所有职务。

由于当时公告中并未提及具体原因,外界对此也一直众说纷纭。而董明珠也对“望靖东被投资人挤走”的说法予以澄清。

就在昨天(11月2日),广东省证监局发布的一份《行政处罚决定书》(下称:《决定书》)披露,望靖东在辞职前曾卷入一起内幕交易案,其被认定向一位名为“喻筠”的关系密切者泄露内幕消息。

后者通过违法买卖海立股份股票,获利近百万元。而这次处罚也再次引发市场对望靖东“裸辞”原因的关注。

截至发稿,格力电器方面尚未就上述处罚作出公开回应。

中国证监会官网截图

“有钱买海立,明天公告了”

《决定书》披露的细节显示,这起内幕交易发生在两年前格力电器增持海立股份期间。

2018年4月20日,格力电器董事长董明珠告知时任公司副总裁、董秘望靖东,希望增持海立股份,以实现降低持股成本、增加持股话语权的目的。

同日,格力电器召开总经理办公会议,考虑继续增持“海立股份”,董明珠、望靖东等均参加该会。

海立股份是一家生产压缩机的企业。这家总部位于上海的公司成立于1954年,国内众多空调企业都是其下游客户,包括格力也采购其产品,该公司1992年在上交所上市。

“会后,望某东要求廖某雄、李某晶负责在二级市场增持‘海立股份’事宜。当年4月23日至7月4日,廖某雄、李某晶操作格力电器证券账户在二级市场持续增持‘海立股份’,持股比例由5%变更为10%。”《决定书》中提到。

值得一提的是,在望靖东被格力董事会解聘财务负责人后,其接班人名为“廖建雄”,后者历任格力电器(重庆)有限公司财务部部长,格力电器财务部部长、总裁助理兼财务部部长等职。

《决定书》指出,格力电器此次增持构成2005年《证券法》所称“重大事件”,属于《证券法》所指的“内幕信息”;内幕信息敏感期为2018年4月20日至7月5日,望靖东为内幕信息知情人,不晚于2018年4月20日知悉该内幕信息。

而在格力增持期间,喻筠疑似通过望靖东得知内幕消息。

《决定书》提到,喻筠与内幕信息知情人望靖东关系密切,二人在内幕信息敏感期内存在4次电话联系,且喻筠在与案外其他人微信聊天时,明确提及“有钱买海立,明天公告了”。

不过,望靖东和喻筠具体是什么关系,让前者不惜冒着违法的风险多次告知内幕信息,《决定书》中并未作出更多说明。

《行政处罚决定书》截图

观察者网梳理发现,喻筠与格力电器有着密不可分的关系。早在2006年,喻筠就曾担任四川格力电器销售公司总经理,该公司由董明珠担任法定代表人,由格力电器持股86%,在2011年注销。

启信宝信息显示,喻筠目前担任四川新兴格力电器销售有限责任公司(下称:四川新兴格力)、四川格力电器售后服务有限责任公司、成都格瑞投资有限公司等6家公司的法定代表人,还在成都丰迈科技有限责任公司、成都途腾暖通设备有限公司等17家公司担任股东。

而四川新兴格力持有京海互联网科技发展有限公司5%的股份,后者又持有格力电器8.2%的股份。

启信宝截图

2018年5月30日-7月2日敏感期内,喻筠合计买入海立股份93.03万股,买入金额1003万元。随后,在6月27日-7月9日期间,喻筠将这些股票全部卖出,交易盈利93.6万元,扣税后获利92.2万元。

观察者网注意到,2018年4月20日至7月5日,海立股份股价累计上涨16.84%。

而在当年7月7日(周六),海立股份发布《简式权益变动报告书》公告此次增持行为。随后在下一个交易日(7月9日),海立股份股价直接涨停,这也是喻筠清仓的最后一天。

广东省证监局认为,喻筠交易“海立股份”的资金变化、买入时间与内幕信息的形成、变化和公开时间基本一致;“喻筠”账户在内幕信息敏感期内集中交易“海立股份”,交易金额逐步放大,买入意志持续加强,交易行为明显异常,并且喻筠对上述异常交易行为不能提供正当理由或合理解释。

“以上事实,有相关公告、会议纪要、相关人员询问笔录、微信记录、银行及证券账户资料等证据证明,足以认定。”《决定书》指出。

对于喻筠“没有直接证据证明当事人获取内幕信息”的申辩意见,广东省证监局复核后认为,现有证据可以认定喻筠交易“海立股份”构成内幕交易:

一是喻筠关于其与望某东联络接触的解释,并不能排除望某东向其传递内幕信息的可能性。

二是喻筠手机留存的微信聊天记录显示其对内幕信息相关内容较为确定。

三是账户集中交易“海立股份”的资金变化、交易时间与内幕信息的形成、变化和公开时间基本一致,且存在突击转入资金的行为,交易明显异常。

《决定书》指出,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》规定,广东省证监局决定没收喻筠违法所得92.2万元,并处276.5万元罚款,合计罚没368.7万元。

《决定书》截图

12年财务负责人突遭解聘

值得一提的是,这份决定书并未提及对望靖东的处罚。

而根据证券法关于内幕交易的规定:

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;

没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款;

单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款;

证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

简历显示,2002年11月至2006年4月,望靖东历任格力财务部部长、采购部部长、审计部部长;2006年4月至2009年9月,任格力总裁助理;2008年1月至2020年8月6日,任格力财务负责人;2009年7月至今,任格力董事会秘书;同时,在2009年10月至2020年8月,任格力副总裁、董事会秘书。

今年8月17日晚间,格力电器发布公告,当天其董事会收到该公司董事、副总裁、董事会秘书望靖东的书面辞职报告,望靖东因个人原因申请辞去董事、副总裁、董事会秘书职务。

而在此10天前,格力电器发布公告,该公司董事会审议通过了《关于解聘望靖东先生财务负责人的议案》,因内部工作岗位调整,望靖东不再担任该公司财务负责人职务。

公告披露,上述董事会由格力电器董事长董明珠主持,应出席会议董事9人,实际出席会议8人,望靖东因个人原因未出席本次董事会,表决结果为8票同意、0票反对、0票弃权。

作为格力电器的老将,望靖东曾被外界视作董明珠的接班人之一。

在今年6月底谈及接班人话题时,董明珠强调人选标准:“我很想有个人能冒上来,我随时都可以把位子让出来。所以不是我想和不想,而是他能干不能干,做不做得出来。”

本文系观察者网独家稿件,未经授权,不得转载。

吕栋

吕栋

宁静致远。

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来源:观察者网 | 责任编辑:吕栋
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