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操纵8只股、获利上亿元的股市黑手被大数据斩断 落网后主犯相互拆台

2020-01-06 16:12:46

据央视网4日报道,2019年12月31日,浙江省金华市中级人民法院对一起涉及三十余人的操纵证券市场案进行宣判,这是近年来证监会与公安机关密切配合、联合调查的一起典型案件,也是一起多团伙相互配合,有组织实施的操纵市场重大案件。

该犯罪团伙自2017年5月开始,利用400多个股票账户恶意操纵8只股票,获利数亿元。

三个月累计涨幅超40% 触发监控系统预警

2017年8月的一个上午,上海证券交易所交易监察部门工作人员发现一只叫迪贝电气的股票行情异常。

股价开板之后的三个月时间里,这只新股累计上涨幅度超过40%,与同期大盘指数相比,偏离幅度超过30%,连续触发多项预警。

工作人员迅速展开排查,发现有400多个活跃账户在同时交易这只股票,其中不少是新开立的账户。

“一进来就开始大量交易迪贝电气股票,下单的时间都非常集中,买入的时候拉抬情况非常厉害,卖出的时候相对分散,这种很老练的交易手法一般是不会出现在新开账户上。”

这些活跃账户在买卖股票时,都是同时大举买入,再分批卖出,账户间配合默契。大量异常行为引发股价大幅波动,由此可以认定有人在操纵迪贝电气股价。

股票行情异常

将400多个账户和160多万条交易信息输入大数据模型后,证监会稽查总队发现,这些账户集中在十几台电脑上操作,有时候在同一台电脑上就有30个账户在交易。

最终,一个开户名为罗湘成的银行账户进入了稽查人员的视线。罗湘成账户与多个账户高度关联,而与罗湘成联系最频繁的,则是湖南东能集团法定代表人罗山东。

“死数据”化为“活线索” 再狡猾也逃不过大数据

随着调查的深入,稽查人员进一步发现,罗山东团伙通过多个资金中介筹集配资高达10.8亿元。

这些资金采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等异常交易手法,接二连三赚快钱,不仅是迪贝电气,海鸥股份、世纪天鸿、道森股份等7只股票都涉嫌被操纵。

2018年6月,经公安部经侦局部署,浙江省金华市公安局会同证监稽查部门成立专案组展开联合调查。调查发现作案团伙非常狡猾,为了掩人耳目经常出入全国各大酒店,通过公共区域的无线网络下单,多次转账、现金存取,试图规避调查。

专案组依托近年来开发的大数据证券犯罪研判系统,充分挖掘已有的电子数据信息,将“死数据”化为“活线索”,案件由此取得突破。

据公安部证券犯罪侦查局第二分局副队长毛海荣介绍,证券犯罪研判系统以大数据技术为核心,有效整合证券交易、资金明细、人员轨迹、通讯信息等各方数据源,实现多方数据的可视化叠加分析,能够智能形成研判报告。

大数据追踪账户

公安机关利用大数据追踪涉案人员轨迹信息时,发现一处位于深圳某高档小区的住宅。这处价值两千多万的住宅与涉案人员“打工者”的身份不符,专案组怀疑这是个操盘点,于是便顺藤摸瓜,继续深挖。

2018年7月,经过严密监视分析,收网时机已成熟。公安机关调集280余名公安干警,会同证监部门30多名专业调查人员,分赴成都、武汉等8个城市同时展开抓捕,查获数百台电脑和大量手机等交易设备。

曾经配合默契的“老搭档” 落网后竟互相拆台

调查发现,在这起案件中,犯罪嫌疑人罗山东负责股票账户的操纵,指挥集中买入、卖出;龚世威主要负责提供配资,同时也参与操纵交易;贺志华则担当了股市“黑嘴”的角色,负责推荐股票,吸引散户买入。

罗山东,做过地产、开过煤矿,这次在股市上仅通过操纵迪贝电气一只股票就非法获利1.87亿元!

更令人惊讶的是,操纵这么大规模的资金,罗山东却几乎是空手套白狼。操纵股票的本金大多来自民间配资公司,配资公司为罗山东提供大笔资金,并从中收取佣金。

目前,公安机关已将罗山东、龚世威等26名犯罪嫌疑人缉拿归案,并依法采取强制措施。他们是如何联手操纵多只股票的?在镜头前,曾经配合默契的“老搭档”竟开始互相拆台。

主犯面对镜头互相拆台

负责提供配资的龚世威说:“罗山东就是坑朋友,找一个年轻的又有闯劲的,又有一定抗风险能力的,他就把我们骗进去,以大佬的身份出现,觉得自己可以信任,我当时也基于这一点被他忽悠,而且这个市场被罗山东坑的人很多,不止我一个。”

但罗山东并不这么认为,称龚世威也参与了股票买卖。经办案人员查实,配资中介龚世威有几十个账户,每个账户的金额从几十万到几千万不等,他以1:4或者1:5的比例为罗山东提供配资,收取高额保证金后,按照罗山东的要求,操作这些账户的买卖。

为了避免大量抛盘无人接货,罗山东还专门找到了推荐股票的人,让他们把迪贝电气被庄家操盘拉升的消息散布给市场,吸引散户进场。

犯罪嫌疑人贺志华扮演的就是推票“黑嘴”的角色,他说:“这个利益诱惑是很大的,动不动一赚就是几百万。”原本做茶叶生意的他,正是经不起巨大的佣金诱惑,才当上了“黑嘴”。

法网恢恢,疏而不漏。尤其是在大数据技术发展迅猛的今天,任何违法行为都难以遁形。而这个案件也告诫人们,“跟庄稳赚”是“黑嘴”精心布置骗局的营销话术,市场上没有那么多天上掉馅饼的好事。

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来源:央视网 | 责任编辑:龙玥
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